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浙江新世纪期货两宗违规 董事长焦岗汉等4人吃警

2019-05-18 13:31 - 查看:
中国经济网北京5月17日讯 中国证监会网站5月16日公布的中国证券监督管理委员会浙江证监局行政监管措施决定书显示,经查,浙江新世纪期货有限公司存在以下违规行为:公司员工金朝

中国经济网北京5月17日讯 中国证监会网站5月16日公布的中国证券监督管理委员会浙江证监局行政监管措施决定书显示,经查,浙江新世纪期货有限公司存在以下违规行为:公司员工金朝璋作为从业人员以他人名义从事期货交易,违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第七项的规定;资产管理业务存在委托人直接下单、第三方个人直接下单、部分资产管理计划未经资产管理系统风控直接委托下单的情形。 上述事实反映出浙江新世纪期货有限公司对从业人员执业行为和资产管理业务的内部管控存在漏洞,未有效建立并执行风险管理、内部控制等制度和流程,违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定,浙江证监局决定对浙江新世纪期货有限公司采取责令改正的监督管理措施。浙江新世纪期货有限公司应当于2019年7月31日前完成整改,并向浙江证监局提交书面报告。 另外,相关责任人金朝璋作为期货公司从业人员,存在以他人名义从事期货交易的违规行为,违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第七项的规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定,浙江证监局决定对金朝璋采取出具警示函的监督管理措施,并要求:金朝璋应加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次发生。金朝璋应当在2019年7月31日前向浙江证监局提交书面报告。 相关责任人焦岗汉作为浙江新世纪期货有限公司董事长,对于浙江新世纪期货有限公司资产管理业务存在第三方个人直接下单的违规行为负有管理责任,违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条的规定。 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条第一项、第五十二条第一项的规定,浙江证监局决定对焦岗汉采取出具警示函的监督管理措施,并要求:焦岗汉应加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次发生。焦岗汉应当在2019年7月31日前向浙江证监局提交书面报告。 相关责任人陈跃民在2017年5月25日至2019年2月13日期间作为浙江新世纪期货有限公司总经理,分管资产管理业务,对于浙江新世纪期货有限公司资产管理业务存在委托人直接下单、第三方个人直接下单、部分资产管理计划未经资产管理系统风控直接委托下单的违规行为负有管理责任。违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条、第三十九条的规定。 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条第一项、第五十二条第一项的规定,浙江证监局决定对陈跃民采取出具警示函的监督管理措施,并要求:陈跃民应加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次发生。陈跃民应当于2019年7月31日前向浙江证监局提交书面报告。