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国融证券债券买卖违规遭罚 债券自营和资管备案

2019-05-23 13:01 - 查看:
国融证券债券买卖违规再遭处分,债券自营和资管产品备案双双暂停罚单接二连三,对国融证券2019年评级后果恐将有不小的影响。在去年底收到内蒙古证监局超长罚单,往年2月三位

  国融证券债券买卖违规再遭处分,债券自营和资管产品备案双双暂停

  罚单接二连三,对国融证券2019年评级后果恐将有不小的影响。

  在去年底收到内蒙古证监局超长罚单,往年2月三位高管和中层员工被证监会出具警示函后,国融证券在近日再度因债券业务违规,遭到了监管“通报批判”。

  证监会官网5月21日发布了对国融证券以及两位资管业务部担任人的处分公告,三份公告作出的日期均为5月10日。

  其中,在对国融证券采取限制业务活动措施的决议书中,证监会表示,经查,国融债券买卖存在以下成绩:一是风险控制流于方式,存在风控零碎中少量预警信息未处置、风控数据与买卖零碎数据不分歧等状况;二是运营管理混乱,人员隔离、岗位隔离、业务隔离要求没有落实,如资产管理二部与担任投顾的财富管理二部人员混合办公,债券买卖人员离任信息未及时更新等;三是业务管控缺失,如对公司投顾产品“邻水融富1号”从公司资管产品“日鑫多利”买入债券、公司投顾产品“邻水融富1号”向公司投顾产品“聚垚融富2号”卖出债券缺乏无效监控等。

  证监会决议对过国融证券采取限制债券自营业务6个月、暂停资产管理产品备案一年的行政监管措施。

  而在另外两份处分决议书中,国融证券资产管理事业部总经理陈冬涛和资产管理事业部的分管副总经理被认定对上述相关违规行为负有责,前者被出具警示函,后者则被认定为不适当人选,自行政监视管理措施决议作出之日起两年内,不得担任证券公司资产管理业务或许债券业务相关职务。证监会表示,公司该当在收到认定为不适当人选决议书之日起30个 和讯鑫东财配资 任务日内,作出免除王晨昱现有职务的决议,并在作出决议之日起3个任务日外向证监会书面报告。

  而在2月14日,国融证券另外三人——总经理张智河、合规总监柳萌和固收事业部门担任人李涛异样收到了证监会警示函。

  地下信息显示,国融证券前身是成立于2002年、注册在内蒙古的日信证券,注册资本为17.83亿元人民币。公司次要股东包括长安投资集团、普润投资、内蒙古日信担保集团等。

  最新年报显示,2018年,国融证券完成营业支出86,354.60万元,同比增长5.06%,净利润1,212.67万元,同比下降81.07%。

  依据证券业协会发布的证券公司业绩排名状况,国融证券在2017年总资产和净资产辨别为12

5.32亿元和37.08亿元,排在第75位和第81位,营业支出8.22亿元和净利润0.76亿元,异样排外行业下游地位。