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国融证券又被重罚:自营、资管业务双双受限

2019-05-23 13:02 - 查看:
这家券商又被重罚:自营、资管业务双双受限!投行业务也悬了?原创: 每经记者 火山财富处在多事之秋的国融证券又接到监管处分。5月21日,证监会发布了《关于对国融证券股份

  这家券商又被重罚:自营、资管业务双双受限!投行业务也悬了?

  

  原创: 每经记者 火山财富

  处在多事之秋的国融证券又接到监管处分。

  5月21日,证监会发布了《关于对国融证券股份无限公司采取限制业务活动措施的决议》,决议对公司采取限制债券自营业务6个月、暂停资产管理产品备案一年的行政监管措施。

  另外,证监会还对国融证券资产管理事业部总经理陈冬涛采取警示函措施;同时,以为王晨昱作为资产管理事业部的分管副总经理对此负有直接责任,对其采取认定为不适当人选的监管措施,自行政监视管理措施决议作出之日起两年内,不得担任证券公司资产管理业务或许债券业务相关职务。

  国融证券债券自营、资管业务受限

  依据证监会发布的《关于对国融证券股份无限公司采取限制业务活动措施的决议》显示,经查,国融证券债券买卖存在以下成绩:

  一是风险控制流于方式,存在风控零碎中少量预警信息未处置、风控数据与买卖零碎数据不分歧等状况;

  二是运营管理混乱,人员隔离、岗位隔离、业务隔离要求没有落实,如资产管理二部与担任投顾的财富管理二部人员混合办公,债券买卖人员离任信息未及时更新等;

  三是业务管控缺失,如对公司投顾产品“邻水融富1号”从公司资管产品“日鑫多利”买入债券、公司投顾产品“邻水融富1号”向公司投顾产品“聚垚融富2号”卖出债券缺乏无效监控等。

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  火山君理解到,上述罗列成绩,是去年10月证监会机构部要求成立反省组对国融证券债券买卖业务停止的现场反省中所发现。去年12月内蒙古证监局也对国融证券下发了采取责令添加外部合规反省次数措施的决议,彼时内蒙古证监局提出了8项目成绩,要求国融证券在2019年1月31日前整改上述守法违规行为,并汇报整改状况。此外,还责令国融证券在2018年12月1日至2019年5月30日时期,每3个月展开一次外部合规反省,并在每次反省后5个任务日内,报送合规反省报告。

  而证监会本次下发的决议,则是对国融证券前述成绩处分的落地。证监会表示,上述行为违背了《证券公司监视管理条例》第二十七条,《证券公司外部控制指引》第十六、五十条、第五十三条,《证券公司客户资产管理业务管理方法》第七条、第四十五条等规则。

  依照《证券公司监视管理条例》第七十条的规则,证监会决议对国融证券采取限制债券自营业务6个月、暂停资产管理产品备案一年的行政监管措施。

  资管部总经理和副总经理均被处分

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