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诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金2018年年度报告(14)

2019-03-29 12:31 - 查看:
对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活

对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。

(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额

无。

(c)非持续的以公允价值计量的金融工具

于2018年12月31日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。

(d)不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。

(2)除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§8投资组合报告

8.1期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例

(%)

1 权益投资 15,725,417.54 11.52

其中:股票 15,725,417.54 11.52

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 69,467,881.26 50.91

其中:债券 69,467,881.26 50.91

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 20,000,000.00 14.66

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 9,684,379.95 7.10

8 其他各项资产 21,584,636.57 15.82

9 合计 136,462,315.32 100.00

8.2期末按行业分类的股票投资组合

8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位:人民币元

代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)

A农、林、牧、渔业 - -

B采矿业 - -

C制造业 8,427,525.29 6.20

D电力、热力、燃气及水生产和供 2,122,235.64 1.56

应业

E建筑业 - -

F批发和零售业 1,324,114.00 0.97

G交通运输、仓储和邮政业 - -

H住宿和餐饮业 76,608.00 0.06

I信息传输、软件和信息技术服务 321,532.61 0.24

J金融业 3,409,712.00 2.51

K房地产业 11,790.00 0.01

L租赁和商务服务业 - -

M科学研究和技术服务业 31,900.00 0.02

N水利、环境和公共设施管理业 - -

O居民服务、修理和其他服务业 - -

P教育 - -

Q卫生和社会工作 - -

R文化、体育和娱乐业 - -

S综合 - -

合计 15,725,417.54 11.57

8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值

比例(%)

1 601336 新华保险 53,800 2,272,512.00 1.67

2 600236 桂冠电力 377,622 2,122,235.64 1.56

3 000568 泸州老窖 42,900 1,744,314.00 1.28

4 000661 长春高新 8,300 1,452,500.00 1.07

5 002025 航天电器 57,653 1,235,503.79 0.91

6 002179 中航光电 33,800 1,138,384.00 0.84

7 601601 中国太保 40,000 1,137,200.00 0.84

8 300285 国瓷材料 48,100 801,827.00 0.59

9 002737 葵花药业 50,000 739,000.00 0.54

10 600859 王府井 50,000 678,000.00 0.50

11 600329 中新药业 51,000 634,440.00 0.47

12 002727 一心堂 35,000 622,300.00 0.46

13 002007 华兰生物 10,000 328,000.00 0.24

14 300383 光环新网 20,000 253,400.00 0.19

15 000418 小天鹅A 5,000 216,250.00 0.16

16 600258 首旅酒店 4,800 76,608.00 0.06

17 300036 超图软件 3,717 68,132.61 0.05

18 000710 贝瑞基因 1,000 31,900.00 0.02

19 002008 大族激光 1,000 30,360.00 0.02

20 600872 中炬高新 1,000 29,460.00 0.02

21 601799 星宇股份 581 27,597.50 0.02

22 000963 华东医药 900 23,814.00 0.02

23 600529 山东药玻 1,000 19,000.00 0.01

24 600867 通化东宝 1,000 13,900.00 0.01

25 600048 保利地产 1,000 11,790.00 0.01

26 600566 济川药业 300 10,059.00 0.01

27 002632 道明光学 1,000 6,930.00 0.01

8.4报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产净值

比例(%)

1 000568 泸州老窖 10,407,218.02 7.66

2 000661 长春高新 9,352,324.00 6.88

3 000418 小天鹅A 6,037,342.00 4.44

4 600809 山西汾酒 5,895,628.50 4.34

5 002179 中航光电 5,645,141.00 4.15

6 601336 新华保险 5,541,327.00 4.08

7 601799 星宇股份 4,772,695.05 3.51

8 601601 中国太保 4,381,985.00 3.22

9 600872 中炬高新 4,198,336.00 3.09

10 002035 华帝股份 4,104,874.00 3.02

11 300285 国瓷材料 3,280,344.92 2.41

12 600329 中新药业 3,161,760.00 2.33

13 002572 索菲亚 2,606,019.00 1.92

14 000963 华东医药 2,479,905.51 1.83

15 600900 长江电力 2,327,700.00 1.71

16 002262 恩华药业 2,283,251.00 1.68

17 600236 桂冠电力 2,180,262.86 1.60

18 600258 首旅酒店 2,003,793.83 1.47

19 002027 分众传媒 1,882,968.00 1.39

20 600196 复星医药 1,674,084.00 1.23

注:“买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

8.4.2累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期末基金资产净值

比例(%)

1 000661 长春高新 7,374,694.00 5.43

2 000568 泸州老窖 5,601,733.32 4.12

3 600809 山西汾酒 5,527,525.60 4.07

4 000418 小天鹅A 5,088,883.00 3.75

5 601799 星宇股份 4,376,902.00 3.22

6 600872 中炬高新 4,330,622.88 3.19

7 002179 中航光电 4,211,405.38 3.10

8 002035 华帝股份 3,186,652.52 2.35

9 601336 新华保险 2,686,727.10 1.98

10 601601 中国太保 2,641,016.01 1.94

11 600900 长江电力 2,277,600.00 1.68

12 300285 国瓷材料 2,263,098.00 1.67

13 002572 索菲亚 2,129,563.00 1.57

14 000963 华东医药 1,994,591.00 1.47

15 002262 恩华药业 1,880,743.20 1.38

16 600329 中新药业 1,698,957.00 1.25

17 002027 分众传媒 1,605,519.00 1.18

18 002632 道明光学 1,602,166.00 1.18

19 600258 首旅酒店 1,503,326.27 1.11

20 600196 复星医药 1,201,664.00 0.88

注:“卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位:人民币元

买入股票成本(成交)总额 98,923,476.36

卖出股票收入(成交)总额 70,868,275.98

注:"买入股票成本"、“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位:人民币元

序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 7,101,877.50 5.23

2 央行票据 - -

3 金融债券 13,328,900.00 9.81

其中:政策性金融债 13,328,900.00 9.81

4 企业债券 48,580,823.70 35.75

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 456,280.06 0.34

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 69,467,881.26 51.12

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位:人民币元

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值

比例(%)

1 108602 国开1704 130,000 13,126,100.00 9.66

2 136198 16上药01 67,350 6,726,918.00 4.95

3 122318 14中炬01 62,000 6,262,000.00 4.61

4 143162 17电投07 62,000 6,246,500.00 4.60

5 143064 17邮政02 60,000 6,040,800.00 4.45

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

8.10.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货。

8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

8.11.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。

8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

8.11.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

8.12投资组合报告附注

8.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

本基金本报告期末按公允价值占基金资产净值比例投资的前十名证券发行主体中,新华保险

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